12月
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55家券商年内领88张罚单 八成涉及新三板
据《证券日报》记者不完全统计，截至12月13日发稿，全年共有55家券商收到监管部门的罚单，罚单共计88份。其中，新三板业务罚单占比高达81%。另一方面，招商证券、光大证券、东北证券等6家证券在年内实现了“零”处罚。因新三板业务违规而受处罚的券商共计47家，罚单高达72张。除此之外，券商的配资、投行等业务也受到过处罚，受罚的券商共11家。此外，共有4家券商因内部控制不完善而收到罚单，罚单共计4份。原文链接
据《证券日报》记者不完全统计，截至12月13日发稿，全年共有55家券商收到监管部门的罚单，罚单共计88份。其中，新三板业务罚单占比高达81%。另一方面，招商证券、光大证券、东北证券等6家证券在年内实现了“零”处罚。因新三板业务违规而受处罚的券商共计47家，罚单高达72张。除此之外，券商的配资、投行等业务也受到过处罚，受罚的券商共11家。此外，共有4家券商因内部控制不完善而收到罚单，罚单共计4份。原文链接
