03月
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广东银监局：全辖区金融机构排查“人”的风险
10日，广东省银监局发布消息称，3月起正式下发《关于开展辖内银行业金融机构员工行为排查工作的通知》，紧盯基层负责人及员工行为，强化行为监管。《通知》要求各银行业机构在监督检查上“三管齐下”：一是全方位、地毯式排查，全方位梳理员工行为存在的问题；二是点面结合，突出重点，侧重排查“飞单”、侵害客户利益、充当资金掮客、违规参与非法集资等具体违规行为，在手段上重点要对员工账户异常交易情况进行监测；三是内外双查，确保实效。监管部门将有重点、针对性地进行督导检查。原文链接
