投资咨询机构因误导性宣传、客户身份识别不足成处罚重灾区

2019-05-14 19:10分享至

监管对投资咨询机构保持高压监管态势。去年共对58家咨询机构及其分支机构采取行政监管措施，今年来，北京、广东、上海等多地证监局已对投资咨询机构的违规行为出具罚单。对服务能力和过往业绩存在误导性宣传；依据研究报告作出投资建议，却未说明证券研究报告的发布人、发布日期；对部分推广、服务环节留痕不完整等是证券投资咨询机构经常踩踏的雷区。（券商中国）原文链接

上交所：第二轮问询回复后不需要继续问询的企业，将进入后续环节

36氪讯，上交所称，按照《科创板股票发行上市审核规则》，审核问询可多轮次进行。第二轮问询回复后，本所认为仍需继续问询的，将在规定时限内进行多轮问询；不需要继续问询的，将按照规则和程序进入召开审核会议形成初步审核意见、上市委审议、证监会注册等后续环节。此外，其他受理企业的首轮问询，也在按照规定的时间和程序，正常有序推进中。

2019-05-14

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