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信而富向SEC提交招股书，拟在纽交所至多融资1亿美元

信而富向美国证监会（SEC）提交挂牌上市文件，将在纽交所上市，股票代码为“XRF”，至多融资1亿美元，将成为继宜人贷之后第二家在美上市的中国P2P平台。招股书显示，2014-2016年，信而富的累计借款笔数分别为6.33万笔、463.18万笔和600.57万笔；累计出借人数量分别为10.14万人、70.10万人和141.97万人；成功撮合的贷款规模分别为3.36亿美元、7.41亿美元和10.62亿美元。

2017-04-01

美国SEC否决另一起比特币ETF挂牌申请

据华尔街日报消息，美国证券交易委员会周二否决了比特币交易所交易基金SolidX Bitcoin Trust的挂牌申请，SEC提出了市场可能会被操纵以及监管方面的担忧，与其3月10日否决Winklevoss Bitcoin Trust的原因类似。SEC仍在考虑Grayscale Partners提出的第三个ETF挂牌申请，Grayscale Partners的Grayscale Bitcoin Trust是机构和散户投资者可以投资的少数几个追踪比特币的投资产品之一。

2017-03-29

SEC拒绝首个比特币ETF上市请求比特币暴跌19%

美国证券交易委员会（SEC）当地时间周五没有批准Winklevoss Bitcoin Trust改在Bats BZX交易所上市的规则调整申请，意味着首个以比特币为标的的交易所交易基金（ETF）能否成功上市将充满悬念。比特币价格随后暴跌19%，一度跌破1000美元整数位心理关口至一个月新低，现已反弹至1100美元附近。

2017-03-11

Snap上市发行股票不带投票权，SEC顾问委员会质疑其透明度

北京时间3月2日早间消息，美国证券交易委员会（SEC）的一个投资者委员会将于下周对Snap进行评估，以确定该公司拒绝为此次发行的股票赋予投票权的行为是否也会降低其在高管薪酬和其他公司治理问题上的公开程度。Snap此次IPO发行的股票均不附带投票权，这一空前举动引发了公司治理专家的担忧，可能引发其他高估值企业效仿，导致投资者在公司运营中没有话语权。

2017-03-02

SEC指控中国私募高管在梦工厂被收购前进行内幕交易

据国外媒体报道，香港私募股权投资公司Summitview Capital Management合伙人Shaohua Michael Yin遭美国证券交易委员会(SEC)起诉，被指通过康卡斯特(Comcast)收购美国动画制作公司梦工厂前的内幕交易（insider trading），非法获利2905万美元。

2017-02-13

阿里巴巴微博回应：对做空者和竞争对手恶意行为保留行使诉讼权利

阿里巴巴11月2日在微博回应做空和竞争者。针对美媒提及半年前美国证监会（SEC）对阿里的一次例行问讯，并称一名阿里高层职工在向SEC提供调查线索一事。对此，阿里巴巴表示，积极全面配合了各种各样的询问和查询，相信总有一天会水落石出。对于做空者和竞争对手的种种恶意的行为，我们保留行使法律诉讼的权利。

2016-11-02

高通被罚 750 万美元，涉嫌在华行贿官员获利

FORTUNE 消息，美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，芯片制造商高通目前已同意缴纳 750 万美元的罚金，以和解 SEC 对其提出的一项指控。SEC 在这项指控中指出，在过去至少十年中，高通一直在在贿赂中国的政府官员，聘用这些官员的亲属，同时向他们提供礼物、旅游和娱乐活动等，以获得国有电信企业的订单，而高通在财报中也没有如实陈述这些事实，而是把行贿支出列为正当业务支出。高通此举违反了美国《反海外贿赂行为法》（FCPA）中有关反贿赂、账簿与记录控制方面的规定。不过虽然同意缴纳罚金，但高通并未正面承认或否认 SEC 的指控。

2016-03-02