银行监管

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郭树清出任银监会主席一个月，至少连发七文

在郭树清出任银监会主席仅一个月后，银监会近期连发至少七文，来规范银行业的发展，一场银行业的“监管风暴”正在到来。可以预见，2017年将是银监会“强监管、强问责”的一年。4月7日，银监会下发《关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》(银监发﹝2017﹞5号)，2017年上半年组织全国银行业集中进行市场乱象整治工作，以回归本源、服务实体、防范风险为目标。5号文将重点对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员、廉政风险、监管行为、内外勾结违法、非法金融活动等十大方面进行整治。此外，银监会还首次公布了处罚情况。2017年一季度，银监会系统作出行政处罚485件，罚没金额合计1.9亿元，处罚责任人员197名。

2017-04-15

银监会：督促银行业金融机构压降风险敞口，有效防控投资等风险

银监会发布切实弥补监管短板提升监管效能的通知，提出补充完善股东管理、交叉金融产品、理财业务等监管制度；研究制定统一的银行业金融机构股东管理规则，明确银行业金融机构股东资格、参控股机构数量等监管要求；规范银行业金融机构股权转让行为；从严监管控股股东及实际控制人行为。严格关联交易管理，强化对股东授信的风险审查，防止套取银行资金。督促银行业金融机构压降风险敞口。密切关注汇市、股市、债市、房地产市场变化和风险传导，有效防控投资等相关业务风险。

2017-04-12

监管层发文排查银行业风险票据等领域成焦点

2016年以来银行业陆续发生的多起重大案件和风险事件引起监管层关注。据悉，2月中旬监管部门下发通知要求银行强化内控合规管理，组织案件风险排查，摸清底数，防范案件风险。监管层要求银行进一步完善内控合规制度，强化操纵风险管控，严格规范同业账户的开立和使用管理，密切关注同业账户资金异动，不得出租、出借账户或将账户委托他人代为管理。另外，此次监管部门还要求开展员工异常行为排查，严查基层负责人及员工违法违规对外提供担保、私售“飞单”、误导或诱导购买投资理财产品、与社会不法中介勾结从事非法金融活动等行为。

2017-03-09

银监会对广发银行“假保函”采取监管措施

侨兴债违约事件中的“假保函”案件升级，监管方已经确认出面监管。1月25日从银监会获悉，广发银行惠州分行“假保函”案件发生后，银监会会同当地政府和有关部门采取了一系列监管措施，保持当地社会安定、金融机构稳定运营。目前，公安机关正在进行案件侦办。近期，有消息称银监会股份制银行部工作人员组成的检查组已经抵达惠州。不过，广发银行表示，暂无更新消息对外披露。

2017-01-25

银监会：9月末银行业金融机构总资产同比增长15.7%

银监会10月26日发布银行业监管统计指标月度情况表。数据显示，截至9月末银行业金融机构总资产217.3万亿元人民币，同比增长15.7%。9月末银行业金融机构总负债200.4万亿元人民币，同比增长15.5%。

2016-10-26

微众银行定增12亿补充资本金，未获外资入股

深圳前海微众银行近期拟定增12亿元，正待监管审批。据财新报道，多位知情人士透露，参与此次定增的机构有6家，包括现大股东腾讯集团，但其它原股东并未跟进。据财新报道，由于监管对民营银行股东资质有要求，因此外资、国资背景企业均不可能入股，这一消息也证实了此前36氪关于《微众银行融资受挫》的独家报道，该报道曾首次披露，微众与华平和淡马锡的融资事宜遭遇挫折。微众银行人士还表示，腾讯此次领投的投资金额为3.65亿元，占发行股份的30%，以维持大股东身份不变。其它新入股东，按民营银行属地原则，主要仍是广东省内企业。此次增资主要目的是用来补充资本金。由于前期系统投入、人员成本及拨备计提等，微众银行第一年尚处于亏损状态。

2016-06-06

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